哈萨克斯坦将进一步完善反垄断监管：拟延长调查期限并引入营业额罚款

哈萨克斯坦共和国竞争保护和发展署署长马拉特·奥马若夫在阿拉木图举行的第十六届哈萨克斯坦法律论坛（Kazakhstan Legal Forum 2026）上介绍了反垄断政策改革的主要方向。

据悉，此轮竞争政策进一步完善的基础，是经济合作与发展组织（OECD）对哈萨克斯坦竞争法律和政策开展的第二轮同行评审。国际专家在评审结论中提出67项建议，竞争保护和发展署从中采纳23项主要建议，并据此制定了立法和制度改革方案。

“专家组得出结论认为，哈萨克斯坦现行反垄断监管模式在一定程度上出现了向‘软法’偏移的情况，这削弱了法律制裁应有的威慑作用。近年来，竞争保护和发展署积极推进预防性机制，包括通知、预警和反垄断合规。我们此前认为，与企业开展直接对话，可以避免持续数月的诉讼程序，更快恢复秩序。然而，经济合作与发展组织的评审显示，这种方式也存在负面影响，法律的威慑作用在实践中有所减弱。如今，一些企业认为，首次违法不会受到严厉制裁，只需通过自愿方式、以较小代价结案即可。”马拉特·奥马若夫说。

在此背景下，正在推进的改革将把完善反垄断调查作为主要方向之一。法律草案拟将调查基本期限从3个月延长至9个月，并可再延长3个月。这将为收集证据和开展经济分析提供更大的空间。

与此同时，针对《行政违法法典》的修订草案已经制定，提出转向按照违法企业年收入的0.5%征收与营业额挂钩罚款。另一项调整涉及责任豁免计划，即“宽大政策”（Leniency）。草案建议取消“在提交申请前，竞争保护和发展署尚未掌握有关卡特尔的信息”这一要求，同时取消申请人必须事先全额赔偿所造成损失的义务。首个主动揭露卡特尔并承认违法行为的参与者，有望获得完全责任豁免。

竞争保护和发展署还建议缩减可适用通知机制的违法行为清单，并将重复违法的认定期限从1年延长至2年。在这一期限内再次发生违法行为，将成为开展调查的依据。同时，建议取消在高度集中的市场中适用通知机制。

据了解，此轮改革的大部分内容已纳入第六轮反垄断立法包。法律草案的政府版本涵盖六个方面：反垄断调查、合规与反垄断审计、经济集中度审查、商品市场分析、国有资产私有化以及集体诉讼。

宪法改革后，该法律草案被提交库鲁尔泰审议，并成立了新的工作组。

“第六轮反垄断立法包的逻辑，是将关注重点从事后处罚转向事前预防、提高执法的可预测性，更重要的是确保消费者遭受的损失得到实际赔偿。我们致力于形成公开、清晰且能够降低违法成本的竞争规则。”奥马若夫说。

为进一步完善调查程序，官方建议制定专门的调查实施办法，明确违法行为的基本特征、信息来源和证据类型。同时，为形成统一的竞争法律适用方式，今后将每年对执法实践进行总结。

为加强预防性机制，草案建议引入反垄断审计制度。企业可以通过聘请外部专家，自行发现并消除违法风险，并在不承担责任追究风险的情况下向竞争保护和发展署报告。对于曾经存在违法行为的企业，则拟实行强制性的反垄断合规制度。

法律草案第六个板块拟在竞争保护领域引入集体诉讼制度。提起此类诉讼，必须以竞争保护和发展署的决定，或者已经生效的反垄断案件法院裁判为依据。金融服务和证券市场不纳入该机制的适用范围。诉讼费用拟由诉讼发起人承担，而对受害人的赔偿则由责任方根据相关凭证支付。

此外，竞争保护和发展署正在进一步研究新兴数字市场的监管方式。相关建议包括制定确定大型零售网络和数字平台市场支配地位的专门标准，对垄断市场中的动态定价进行监管，并将买方垄断的认定门槛下调至35%。对于数字平台，建议综合考虑用户数量、卖家数量和营业收入等指标。

在提升自身工作效率方面，竞争保护和发展署也在推进数字工具的应用。涵盖商品市场分析、反垄断调查、经济集中度审查以及诉讼程序的“反垄断”信息系统已经投入工业化使用。目前，该机构还在关税成本专家评估、政府采购领域卡特尔识别以及规范性法律文件分析三个领域应用专业人工智能解决方案。